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【你來提問點石來解惑】07|常看到新聞,開投資理財課要有分析師執照嗎?​

▌開投資理財課要有分析師執照嗎?

身為一個教育單位,不管是私底下還是公事上​

還真的有不少朋友或講師來問我這個問題​

尤其當新的判決又出來了​

總是會上一波新聞​

很多人就又開始討論這類的話題​

身為提問終結者的茄茄我​

就要來幫大家解惑了!XD​

▌「開投資理財課跟分析師執照是兩件獨立事件」​

就是說「開投資理財課可以不用執照」​

但開課有很多事情不能碰!

當初我們點石2015年進入教學市場的時候​

Ben老師就很嚴謹規範我們很多「捷徑」不能碰​

不能誇大不實、不能說謊、不能報牌、不能帶單等等​

這些要求其實現在回頭來看​

就是完完全全開課的準則!​

也是我們至今可以屹立不搖的原因​

很多上新聞的老師,用開課的名義收取費用​

行「投顧投信」之實​

如果你不是投顧投信業者,就是違法!​

▌投顧投信

要知道很多「事情」只能是 #合法 #投顧投信 才能做​

而分析師證照呢,只是一個進入投顧投信的門檻​

如果你是一個普通人、證券業內人士​

只要你會背書、你會考試,​

你也可以考到一張「分析師證照」​

但是必須「登錄」在投顧投信裡面,​

那張證照才會開啟效用​

不然只是一張證書放在那邊頭銜好看而已XD​

所以!​

任何人都可以開課​

任何人都可以教學​

任何人都可以分享你的經驗談​

但是!​

你不能報牌​

你不能帶單​

你不能幫別人操作​

你不能做投顧投信的事情​

如果做了就是被檢舉、上新聞!​

當你的教學內容沒有「你不該做的事」​

你就可以​

安心的發展你的教學事業​

不需要提心吊膽​

相對的​

當你看到某位講師「具有分析師執照」​

要看他所屬的公司是不是合法的投顧投信業​

如果他不在業內,​

那也只是一張證書而已​

不代表他可以做報牌跟帶進帶出的動作​

熟悉​相關法規

曾經有PP專欄上面的講師​

素未蒙面,​

就跑來問我收到調查局傳票了怎麼辦​

我想說,既然都求助了,就來幫一下吧​

我問他的教學內容​

結果,發現,疑似做了我上述說的「不該做的事」​

可能訂閱者去檢舉,​

或是金管會都有埋伏在PP裡面​

所以被調查局盯上了。​

所以身為一個投資理財教育家​

不只要對投資很熟悉​

相關法規都要很熟​

銀行法、證交法、期交法、公司法等等​

才能安心、正正當當的、負責任的​

把你所會的教給學員、教給你的支持者​

所以很多投資大神​

他不會特別去考「分析師」證照​

因為不管有沒有考,​

只要不是在投顧投信業內​

就是不能做那些「不該做的事」​

但他可以分享還是很多啊!​

「心法」、「策略」、「經驗談」​

▌點石的教學

點石也從來不去碰黑、灰色地帶​

一直以來都是以「風控」為原則​

既然都是講風控了,​

就不會讓自己有違法的風險​

只要有人來問​

「老師,你可以提供好標的嗎?」​

我們一律都說​

「抱歉,我們沒有!但是我們可以給你最好的、最實在的教學!」

如果你很想踏入教學產業,​

卻不知道相關法規,​

如果你是點石學員絕對可以找的到茄茄我的各種聯繫方式​

如果你還不認識我,歡迎你加入我們點石大家庭!​ = ]

──​

【你來提問點石來解惑】​

點石將解答課堂上、日常中你曾經困惑的投資問題,​

與你分享我們的觀點​

運用「風險控管」創造最美好的人生​

我是 茄茄 Chie

我是點石的CEO,風控將成為你最好的推進器​

留言給我或是私訊我你的煩惱,我們都會看哦

 作者:Alice 于凡捷
后創有限公司 負責人、點石贏家小學堂 共同創辦人、創禾投資股份有限公司 董事
我們是點石教育學院,致力於「風控教育」,將點石教育理念與風控精神,持續推廣給市場投資者。
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